2023年期货从业资格考试法律法规知识点（4）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（4）。

考点9：期货市场民商事法律关系

1.期货公司和期货公司客户：行纪关系

2.期货交易所和期货公司：“会员—团体”关系

3.期货公司或客户与期货居间人：居间关系

考点10：期货市场行政法律关系

1.中国证监会与市场参与主体之间的行政监管关系

2.中国证监会与市场参与主体之间的行政救济关系（行政复议、行政诉讼）

考点11：信义义务的理论发展

信义义务来源：英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

考点12：信义义务的含义

（1）忠实义务（核心）

受托人对委托人忠实。

（2）勤勉义务

受托人尽心尽力、专业审慎，始终将投资者的利益最大化作为其受托活动的行为准则。

考点13：信义义务的特点

1.强制性（属于商法中的强制性规则）

2.预防性（对受托人持续提醒）

3.概括性（可衍生出各种具体的规则和义务）

4.灵活性（自由裁量空间）

考点14：忠实义务的具体要求

1.客户利益优先原则；

2.不欺诈客户；

3.不得进行内幕交易和操纵市场；

4.不进行不正当交易。

考点15：勤勉义务的具体要求

1.敬畏风险，审慎执业；

2.努力提高自身专业水平，秉着对投资者高度负责的态度审慎处理各项业务；

3.严格遵守所在期货经营机构的授权制度，在授权范围内履行职责，超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序；

4.提出辞职等工作变动要处理好相关工作交接事宜。