2023年期货从业资格考试法律法规知识点（5）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（5）。

考点16：从业资格的取得和注销

（1）参加从业资格考试人员的条件

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（2）申请从业资格的条件

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货交易，需要通过所在金融机构向协会申请，个人不得直接向协会申请。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

（3）从业资格的注销

1.期货从业人员辞职

2.期货从业人员被解聘

3.期货从业人员死亡

发生以上情况，机构10个工作日内向期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

机构被取消业务许可，由协会注销人员从业资格。

备注：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加期货业协会组织的后续职业培训。

考点17：执业行为规范

（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（4）坚持客户合法利益优先原则；

（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（6）不得迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人合法权益；

（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易。