2023年期货从业资格考试法律法规知识点（7）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（7）。

考点19：期货从业人员监督管理

中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

（1）信息公示

1.协会建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

2.证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供从业人员信息和资料的，协会应当按要求及时提供。

（2）执业培训

协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

（3）检查调查

1.协会应当对期货从业人员的职业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合；

2.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒；

3.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理；

4.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告并及时在协会网站公示。

注：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

（4）定期报告

协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

（5）行政监管措施

期货从业人员违反该办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

（6）制定具体办法

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示等，由协会制定，报中国证监会核准。