2023年期货基础知识小册子（2）

期货基础知识责任编辑：胡媛 2023-06-01

摘要：很多考生在备考2023年期货从业资格考试，为帮助考生备考2023年期货从业资格考试期货基础知识，希赛小编为大家整理了2023年期货基础知识小册子（2）。

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第二节基础衍生工具

知识点：远期

概念	远期，也称远期合约。远期合约指一种交易双方约定在未来某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约
合约条款	合约标的物、有效期和交割时的执行价格等内容由双方协议确定，满足双方特殊要求。通常通过场外交易市场（OTC）达成
种类	商品远期交易、远期利率协议（FRA）、外汇远期交易、无本金交割的外汇远期交易（NDF）等

知识点：期货

概念	期货不是货，通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的的可以交易的标准化合约——期货合约
期货合约	含义	期货合约是期货交易所统一制定的、规定在未来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
	标的物类型	实物商品、金融产品或相关指数
	种类	商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约

知识点：期权

概念	期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或一段时间内按事先约定好的价格买入或卖出某种约定好的标的物的权利
期权买方	买方（持有者）的权利：购买或出售标的资产的权利
期权买方	买方可以行权，也可以放弃行权
期权卖方	卖方的义务：买方行权时，必须按指定的价格买入或者卖出
期权合约	场内交易的标准化合约和场外交易市场（OTC）交易的非标准化合约
期权种类	利率期权、外汇期权、股权类期权和商品期权等

知识点：互换

概念	互换是指两个或两个以上的当事人按照商定的条件，在约定的时间内交换一系列现金流的合约，它是一种场外衍生品（互换可看作是一系列远期的组合）
类型	利率互换、货币互换、商品互换、股权类互换、远期互换等，其中最常见的有利率互换和货币互换。利率互换成交量最大