下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
第1题
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
第2题
A.具有良好的公司治理结构
B.风险管理和内部控制健全有效
C.具有拨付营运资金的能力
D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
第3题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第4题
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近五年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第5题
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.风险控制指标符合相关规定
D.具有内部风险评估和控制系统
第6题
A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化
B. 申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化
C. 申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
D. 申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营
第7题
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B. 具有不低于人民币2亿元的净资本
C. 经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D. 具有完备的内部控制和风险管理制度
第8题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第9题
A、甲公司于2012年申请《支付业务许可证》,经查,甲公司及其高级管理人员吴某于2005年因利用支付业务实施违法犯罪活动受过处罚。
B、乙公司有7名熟悉支付业务的高级管理人员。
C、丙公司于2011年申请《支付业务许可证》,经查,丙公司的高级管理人员杜某在两年前为违法犯罪活动办理支付业务受过处罚。
D、丁公司已建立了健全的组织机构、内部控制制度和风险管理措施。