《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行，对原有制度规则进行了六方面的修订完善，有关说法错误的是()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

A.加大风险投资、流动性风险投资

B.细化底线、流动性风险管控

C.减少投资、流动性投资发展

D.加大经济增长、流动性风险管控

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

A.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ