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[主观题]

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指（）。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指（）。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外…”相关的问题

第1题

以下关于合规总监的描述中，错误的是()。A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

以下关于合规总监的描述中，错误的是()。

A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

B．合规总监是公司合规负责人

C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

D．合规总监组织实施公司反洗钱工作

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，发现投资银行类项目存在合规风险隐患的，专职合规管理人员应当主动及时向()报告。

A.合规负责人

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

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第4题

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．独立董事可担任合规负责人

Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

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第5题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

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第6题

()是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事