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[判断题]
对证券公司而言,完善的合规制度是合规管理的基础,是构建合规、稳健的企业文化的必要条件。()
答案
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第3题
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第5题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
第7题
A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育