题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.风险控制委员会IV.风险规避委员会
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
答案
查看答案
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
第1题
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV
第2题
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第3题
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
第4题
A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第5题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第6题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第8题
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
第9题
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III