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[多选题]

在银行内部控制中，为了加强制度建设和落实，构建完善的内控体系，需采取的措施包括（)。

A.要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B.有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C.要制定和完善内部责任体系

D.要加快建立规范的风险预测和预警模式，将所有的业务纳入风险管理的范畴

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发布时间：2021-07-19

更多“在银行内部控制中，为了加强制度建设和落实，构建完善的内控体系，需采取的措施包括（)。”相关的问题

第1题

银行内部控制要求加快经营管理体制改革，创建良好的内部控制环境，需要（)。

A、全面、动态地做好内控制度的体系建设

B、完善法人治理结构

C、不断提高商业银行人员素质

D、要对商业银行各项业务实时监控

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第2题

完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求，其要求不包括（)。

A、机构设置要合法科学

B、内控制度的体系要全面

C、规章制度要严密高效、相互制约

D、有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

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第3题

下列不属于对内控制度认识上存在误区的是()。

A.对完善内控机制行为的认识误区

B.对完善内控机制目的认识误区

C.对完善内控机制作用的认识误区

D.建立完善的内部控制制度

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第4题

在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（)。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

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第5题

反洗钱全面检查的内容包括

A.内控体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

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第6题

征信机构完善公司治理包括建立哪些内控制度？()

A.信用信息采集、加工制度

B.信用信息查询、使用制度

C.异议和投诉处理制度

D.信息安全制度

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第7题

内部控制是针对业务／管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。（)

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第8题

我国的银行监管规则体系的层次包括（)。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

E.内控制度

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第9题

按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D.对工作人员进行反洗钱培训

E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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第10题

加强保险集团管控的措施包括()：①建立完善的治理结构与内部控制;②加强资本管理，增强抵御风险的能力;③构建防火墙制度，控制风险的横向传播;④加强信息披露，控制杠杆风险。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

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