银行内部控制要求加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境,需要()。
A.全面、动态地做好内控制度的体系建设
B.完善法人治理结构
C.不断提高商业银行人员素质
D.要对商业银行各项业务实时监控
A.全面、动态地做好内控制度的体系建设
B.完善法人治理结构
C.不断提高商业银行人员素质
D.要对商业银行各项业务实时监控
第2题
A.要全面、动态地做好内控制度的体系建设
B.有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组
C.要制定和完善内部责任体系
D.要加快建立规范的风险预测和预警模式,将所有的业务纳入风险管理的范畴
第4题
A.A.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并须由全体人员参与
B.B.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
C.C.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制约束的权力
D.D.内部控制的监督评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。
第5题
有关商业银行内部控制的主要原则,以下说法正确的是()。
A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与
D.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
第7题
A.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新
B.包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础
C.根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内
D.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
第8题
A.A.全面原则
B.B.审慎原则
C.C.独立原则
D.D.有效原则
第9题
A.商业银行的内部控制覆盖商业银行所有的部门和岗位
B.内部控制的监督部门不可以直接向董事会、监事会和高级管理层报告
C.任何人不得拥有不受内部控制约束的权力
D.内部控制的监督部门隶属于内部控制的建设、执行部门
E.商业银行内部控制均应体现“内控优先”的要求
第10题
基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则