首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（)。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案

查看答案

发布时间：2021-07-19

更多“证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（)。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动”相关的问题

第1题

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

点击查看答案

第2题

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不

低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

点击查看答案

第3题

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

点击查看答案

第4题

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于()年

A、1

B、2

C、3

D、5

点击查看答案

第5题

证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于()。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第6题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年

C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年

D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年

点击查看答案

第7题

识别或重新识别客户身份的措施，除了核对有效身份证件或其他身份证明文件外，还可以采取下列（)措施。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.回访客户

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

点击查看答案

第8题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施()，识别或者重新识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

第9题

投资顾问业务中，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP