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[多选题]

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A.加强自律管理

B.定期检查

C.完善法制

D.严格把关

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发布时间：2021-07-19

更多“在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（)。A．加强自律管理B．定期检查C．完善法制D．”相关的问题

第1题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

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第2题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第3题

证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是()。A．利

证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是()。

A．利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

B．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖

C．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券

D．自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

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第4题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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第5题

下列说法中，正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

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第7题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范