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[判断题]

证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。（)”相关的问题

第1题

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

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第2题

合规风险的主要种类不包括()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.投机合规性风险

D.信息披露合规性风险

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第3题

根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)

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第4题

我国商业银行信息披露的主要内容有（)。

A.风险管理状况

B.资本充足率

C.公司治理信息

D.财务会计报告

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第5题

发行人具有表决权差异安排的,应当充分、详细披露相关情况特别是()等信息,以及依法落实()规定的各项措施。

A、风险、公司治理,保护投资者合法权益

B、公司财务,公司治理

C、公司收入,信息披露

D、公司盈利,公司治理

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第7题

根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。（)

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第8题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第9题

证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务()对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

A、制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

B、制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

C、制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

D、制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况

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