根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次
第3题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第4题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第5题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。
A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
第7题
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板
第8题
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第10题
A.餐饮食品安全自查包括制度自查、定期自查和专项自查
B.特定餐饮服务提供者对其经营过程,应每周至少开展一次自查
C.其他餐饮服务提供者对其经营过程,应每月至少开展一次自查