题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
合规总监由谁负责聘任和解聘()。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
答案
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A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
第1题
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
第2题
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第3题
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.监事会
第4题
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 董事长
第5题
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
第6题
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
第8题
A. 合规经理
B. 合规部门经理
C. 合规总监
D. 合规董事