证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。( )

第1题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证券监督管理委员会依法核准。（)

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第2题

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资

格，应当具备的基本条件包括（）。

A. 正直诚信，品行良好

B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

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第3题

基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格；而商业银行的基金

销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()

A．正确

B．错误

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第4题

证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。I.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司合规负责人应当经()认可后方可任职。

A.中国证监会相关派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第6题

关于董事会秘书，以下说法错误的是()。

A.董事会秘书属于公司和董事会的支持人员，不属于公司高管

B.董事会秘书任职前，应当取得保监会的任职资格核准

C.监事不得兼任董事会秘书

D.部分高管人员可以兼任董事会秘书

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第7题

证券业从业人员诚信信息的用途包括()。 A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审

证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。

A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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第8题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业

证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第9题

基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

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证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）