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[多选题]
《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业过程中应当()。
A.维护客户和其他相关方的合法利益
B.诚实守信
C.勤勉尽责
D.维护行业声誉
答案
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A.维护客户和其他相关方的合法利益
B.诚实守信
C.勤勉尽责
D.维护行业声誉
第3题
第5题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
第8题
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
第9题
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违
规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
第10题
()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构