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[单选题]

主承销商发现参与科创板新股网下询价的投资者出现违规情形的,应在什么时间将有关情况报送协会?()

A.应于项目发行上市后五个工作日内向协会报送

B.应于项目发行上市后十个工作日内向协会报送

C.应于项目发行上市后十五个工作日内向协会报送

D.应在不晚于公告发布的次日或发现违规情形的两个工作日内,向协会报告

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更多“主承销商发现参与科创板新股网下询价的投资者出现违规情形的,应在什么时间将有关情况报送协会?()”相关的问题

第1题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()
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第2题

按照相关规定,下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价?()

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.合格境外机构投资者

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第3题

以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是()。

A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C.个人投资者可以参与科创板新股定价

D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

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第4题

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》对承销商路演推介工作的相关要求,正确的是()。

A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介

B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行

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第6题

下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?()

A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司

C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

D、以上均可

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第7题

网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为()。

A、12个月

B、6个月

C、3个月

D、豁免

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第8题

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时,应符合以下哪些要求?()

A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量

B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限

C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模

D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

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第9题

网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列()行为。

A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模

B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

D.利用内幕信息、未公开信息报价

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