主承销商发现参与科创板新股网下询价的投资者出现违规情形的,应在什么时间将有关情况报送协会?()
A.应于项目发行上市后五个工作日内向协会报送
B.应于项目发行上市后十个工作日内向协会报送
C.应于项目发行上市后十五个工作日内向协会报送
D.应在不晚于公告发布的次日或发现违规情形的两个工作日内,向协会报告
A.应于项目发行上市后五个工作日内向协会报送
B.应于项目发行上市后十个工作日内向协会报送
C.应于项目发行上市后十五个工作日内向协会报送
D.应在不晚于公告发布的次日或发现违规情形的两个工作日内,向协会报告
第3题
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行
第6题
A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司
B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司
C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。
D、以上均可
第7题
A、12个月
B、6个月
C、3个月
D、豁免
第8题
A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模
第9题
A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
D.利用内幕信息、未公开信息报价