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[主观题]
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。()
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第1题
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、()、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域
第4题
A.法人机构根据地域或地区洗钱风险制定
B.法人机构根据洗钱风险管理需要自行确定
C.法人机构根据客户规模制定
D.法人机构根据业务类型制定
第6题
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.包消除洗钱风险作为规定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D.要与金融机构的金融规模、业务范围和风险特点相适应
第11题
B、在聘用员工前,应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查
C、应当有效识别高风险业务(含产品、服务),并对其进行定期评估、动态调整。
D、应当通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。