2017年4月真题《证券市场基本法律法规》1

2017年4月证券从业考试在4月8日-9日已经考完，欢迎考生一起来交流考试真题及知识点。温馨提示：试题和参考答案由网友提供，仅供参考

2017年4月证券从业资格考试真题《证券市场基本法律法规》1

证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A.风险性

B.流动性

C.市场性

D.收益性

参考答案：B.

下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（）

A.涉及法人资格丧失

B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

C.向联合国儿童基金会的捐赠

D.向公益基金的捐赠

根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，（）有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

A.任何机构和个人

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）

Ⅰ、资产总额

Ⅱ、税后利润的多少

Ⅲ、未来发展需要

Ⅳ、负债总额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C.

[解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损；提取法定公积金；提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）

A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

参考答案：B

发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（）。

A.收购目的

B.收购人的名称、住所

C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

D.收购的具体时间

参考答案：D

证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括

Ⅰ、从事证券交易时间

Ⅱ、账户状态

Ⅲ、投资风格及业绩

Ⅳ、关联关系

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。

Ⅰ、资产负债表

Ⅱ、基金经营业绩表

Ⅲ、基金收益分配表

Ⅳ、基金净值变动表

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

下列关于ETF的说法正确的有（）

Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括（）

Ⅰ、委托人身份

Ⅱ、委托买入证券的代码

Ⅲ、委托内容

Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

证券市场的产生得益于（）的发展

Ⅰ、社会化大生产和商品经济

Ⅱ、干预水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

相关推荐：

2018年3月真题《金融市场基础知识》>>

2018年3月真题《证券市场法律法规》>>

2017年11月真题《金融市场基础知识》>>

2017年6月真题《金融市场基础知识》>>

2017年6月真题《证券市场基本法律法规》>>