2018年金融市场基础知识真题训练2-5

此次分享的是证券从业资格考试历年真题，希望对大家有所帮助

选择题：

1、证券市场监管的( )比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。[2016年10月真题]

A．法律手段

B．行政手段

C．经济手段

D．司法手段

参考答案：B

参考解析：证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

2、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。[2013年12月真题]

A．自律手段

B．经济手段

C．行政手段

D．法律手段

参考答案：B

参考解析： 证券市场监管的手段有三种，分别是经济手段、行政手段和法律手段，其中经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，( )管理。[2013年12月真题]

A．以每个客户的名义单独立户

B．采取银证转账的方式

C．投资金额大小分类设置账户

D．实名制

参考答案：A

参考解析： 根据我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

组合型选择题：

1、国务院证券监督管理机构由( )组成。[2016年5月真题]

Ⅰ．中国证券监督管理委员会

Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构

Ⅲ．地方政府金融办

Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市场实行监督

管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督

管理委员会及其派出机构组成。

2、基金信息披露应满足的原则包括( )。[2014年6月真题]

Ⅰ．真实性

Ⅱ．规范性

Ⅲ．灵活性

Ⅳ．完整性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

3、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。[2014年3月真题]

Ⅰ．上市公司

Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ．证券发行人

Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。