2018年法律法规必背数字篇：期货交易

2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规这个科目的必背数字内容，快速记忆，希赛网助考生一臂之力，预祝考生顺利通过证券考试。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)

3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)

4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~50万；对直接…处1万~10万。

5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍；没得或不足20万的，处20~100万；对直接…处1万~10万。

6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。

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参考资料：中国证券业协会