证券考试《基本法律法规》模拟试题精选

此次给大家整理了证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。

1、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

Ⅰ.证券公司增加注册资本

Ⅱ.证券公司减少注册资本

Ⅲ.证券公司合并

Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

2、证券账户名称应当注明的内容有()。

Ⅰ.证券公司名称

Ⅱ.资产托管机构名称

Ⅲ.集合资产管理计划名称

Ⅳ.基金托管机构名称

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

3、董事会中的职工代表的产生方式有()。

Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生

Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

Ⅲ.董事会任命

Ⅳ.股东大会任命

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《公司法》的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

4、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

Ⅰ.计划说明书

Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

5、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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