证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库6

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1、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到( )处罚的执业人员，应当参加强制培训。

A.行政

B.记过

C.刑事

D.通报批评

参考答案：A

参考解析：根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。

2、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A.1 万元以上 30 万元以下

B.3 万元以上 30 万元以下

C.10 万元以上 20 万元以下

D.3 万元以上 10 万元以下

参考答案：B

参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

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