2018年证券从业考试真题精选（七）

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是2018年证券从业考试真题精选（七），希望对大家有所帮助。

《证券市场基本法律法规》考试真题精选

1.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。

Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人

Ⅱ.出席会议的董事

Ⅲ.主持人

Ⅳ.董事会秘书

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

2.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。

Ⅰ.上市公司董事

Ⅱ.上市公司监事

Ⅲ.上市公司高级管理人员

Ⅳ.从事证券业务

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

3.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司从业人员

Ⅱ.证券业协会工作人员

Ⅲ.商业银行从业人员

Ⅳ.期货交易所从业人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

4.证券投资咨询业务的基本形式包括()。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者教育

Ⅳ.发布研究报告

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

5.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。

Ⅰ.客户甲拥有50万元资产

Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币

Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明

Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

《金融市场基础知识》考试真题精选

1.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在()注册。

A.证券业协会

B.银监会

C.证监会

D.银行间市场交易商协会

参考答案：C

2.下列属于货币衍生工具的是()。

A.股票指数期权

B.股票期货

C.利率互换

D.远期外汇合约

参考答案：D

3.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是()。

A.盈余资金

B.盈余单位

C.赤字资金

D.赤字单位

参考答案：B

4.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。()。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

参考答案：C

5.下列关于委托指令，说法正确的是()。

A.指令日期需要精确到小时

B.指令日期是客户委托买卖的日期

C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

参考答案D