2018年证券从业考试真题精选（八）

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是2018年证券从业考试真题精选（八），希望对大家有所帮助。

《证券市场基本法律法规》考试真题精选

1、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

A.将自营账户借给他人使用

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

参考答案：B

答案解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

参考答案：A

答案解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

A.本交易日闭市后

B.次一交易日开市前

C.次一交易日开市后

D.次一交易日闭市后

参考答案：B

答案解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

4、下列关于公司的说法不正确的是(　)。

A.凡是依法设立的公司都是法人

B.凡是依法设立的企业都是公司

C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

D.公司享有法人财产权

参考答案：B

答案解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

5、定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同常用条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

参考答案：B

答案解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同常用条款。

《金融市场基础知识》考试真题精选

1.作为一种风险管理与控制方法，VAR方法的特点包括。()。

I.考虑了不同组合的风险分散效应

II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B。

2.委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。

I.整数委托

II.市价委托

III.零数委托

IV.限价委托

A. Ⅰ、

Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B。按委托价格分类，可分为市价委托和限价委托。投资者发出委托指令的形式有当面委托、电话委托、函电委托、自助委托等形式。根据委托订单的数量：整数和零数。

3.商业银行债券包括()

I.普通债券

II.小微企业专项金融债券

III.次级债券

IV.混合资本债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A。

4.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列()情形之一，不得为其撤销指定交易。

I.撤销当日有交易行为的

II.撤销当日有申报的

III.新股申购未到期

IV.因回购或其他事项未了结的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ 、Ⅲ

参考答案：C。

5.证券交易机制中，报价驱动的特点包括()。

I.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

II.证券成交价格的形成由做市商决定

III.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

IV.投资者买卖证券都以做市商为对手

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C