卷六《资产管理规例》考试大纲

证券及期货从业员资格考试2018年10 月于内地举行。此次分享给大家的是卷六《资产管理规例》考试大纲。

第1章：一般监管架构

1、简介

2、法律及规例架构

3、监管机构

4、《证券及期货条例》下的中介人发牌及注册规定

5、《证券及期货事务监察委员(“证监会”)持牌人或注册人操作准则》

6、《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内容监控指引》

7、个人资料

8、防止洗钱及恐怖分子资金筹集

9、纪律处分

10、企业管治及监管

11、强制性公积金计划管理局及保险业监督的规例及监管

12、行业更新资料

第2章：后勤部门的监察事宜

1、持续发出通知的规定

2、资本规定

3、客户证券

4、客户款项

5、备存纪录

6、成交单据、户口结单及收据

7、账目及审计

8、场外衍生工具交易汇报和备存纪录责任

第3章：资产管理规例

1、业务操守︰《基金经理操守准则》

2、《证监会有关单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品的手册、》

3、集体投资计划︰认可

4、认可集体投资计划︰投资规定

5、集体投资计划︰基金经理及受托人/保管人

6、房地产投资信托基金

7、强制性公、积金产品、的认可、投资规定及持续规定

8、基金互认

9、《致证监会认可基金的管理公司有关流动性风险管理的通函》

第4章：失当行为

1、在《证券及期货条例》下的市场失当行为

2、市场失当行为的后果

3、未获邀约的造访

4、不当交易手法

5、执法行动