2019年7月证券市场法律法规真题及答案精选（2）

2019年度第四次证券从业资格考试已于7月6日-7日举行，证券从业考试是机考随机抽题，考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题，所以需要借助考生们的力量，欢迎考生考后进入希赛网证券从业考试交流群进行交流，将你记得的真题分享出来，小编会及时给大家整理考生考后交流的真题及答案，供大家参考！

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考后关注

考后大家最关心的莫过于考试成绩了，7月证券从业考试成绩于7月8日下午公布。具体成绩查询方式，点击查看>>2019年7月证券从业考试成绩查询入口

以下是根据考友反馈、群友分享，给大家整理的7月证券市场法律法规真题及答案（第二批），供大家参考！

本批真题及答案提供文档下载，请见文末

1、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。

A. 董事会决议

B. 公司章程

C. 股东大会决议

D. 发起人协议

答案：B

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（ ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A. 指定商业银行

B. 证券交易所

C. 证券公司

D. 中国结算公司

答案：A

3、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金

B. 上市股票

C. 国债

D. 权证

答案：C

4、下列未公开信息中不属于内幕信息的是（ ）。

A. 公司分配股利的计划

B. 公司增资的计划

C. 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

答案：D

5、当可疑交易符合下列（ ）情形时，证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

Ⅰ. 明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

Ⅱ. 明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

Ⅲ. 严重危害安全的

Ⅳ. 严重影响社会稳定的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。

Ⅰ. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

Ⅱ. 建立重要岗位双人、双职、双责为基础的防线

Ⅲ. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

7、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ. 其他证券公司

Ⅱ. 商业银行

Ⅲ. 证券交易所

Ⅳ. 中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A