证券从业考试《法律法规》知识点提炼：从业人员管理（2）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第一部分 第二章 第四节“从业人员管理 ”系列知识点。

知识点2、廉洁从业有关规定★★

① 廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行为自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

② 证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益。

③ 证券期货经营机构及其工作人员不得以任何谋取不正当利益。

④ 证券期货经营机构及其工作人员不得以任何方式干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。

⑤ 证券期货经营机构以及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益。