证券从业考试《法律法规》知识点提炼：从业人员管理（3）
证券市场基本法律法规
责任编辑：彭思思
2019-07-26
摘要：证券从业资格考试的备考中，把握住各章节知识点是很重要的，希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要知识点，希望能帮助考生高效备考顺利备考。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第一部分第二章第四节“从业人员管理 ”重点知识点。
本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第一部分 第二章 第四节“从业人员管理 ”系列知识点。
知识点3、证券从业人员执业行为准则
① 从业人员应当依照相应的业务规范和执行标准为客户提供专业服务；
② 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；
③ 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损 同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
④ 从业人员不得从事任何有损客户合法权益的活动。
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