证券从业考试《法律法规》知识点提炼：从业人员管理（4）
证券市场基本法律法规
责任编辑：彭思思
2019-07-27
摘要：证券从业资格考试的备考中，把握住各章节知识点是很重要的，希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要知识点，希望能帮助考生高效备考顺利备考。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第一部分第二章第四节“从业人员管理 ”重点知识点。
本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第一部分 第二章 第四节“从业人员管理 ”系列知识点。
知识点4、证券经纪业务人员不得存在的行为
① 以所服务证券公司或者证券营业部的名义，与客户或者他人签订任何合同、协议；
② 代客户在相关合同上签字；
③ 在执业过程中索取和收受客户款项和财务；
④ 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告以及与证券投资相关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
⑤ 违背职业道德的其他行为。
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