证券从业考试《法律法规》知识点提炼:基金管理人的禁止行为

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-08-03

摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要知识点,希望能帮助考生高效备考顺利备考。

基金管理人的禁止行为

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

① 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

② 不公平的对待其管理的不同基金财产;

③ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

④ 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

⑤ 侵占、挪用基金财产;

⑥ 泄露因职务之便获取的未公开的信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

⑦ 玩忽职守,不按照规定履行职责;

⑧ 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构禁止的其他规定。

相关推荐

报考指南:证券从业资格考试新手报考指南

报考时间:2019年证券从业考试报名时间一览表

视频课程:2019年证券从业免费公开课视频汇总

备考工具:每日一练历年真题备考辅导实用学习包

了解更多考试动态,欢迎进入希赛网证券从业资格频道,更多考试动态实时更新。点此注册>>

更多资料
更多课程
更多真题
温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

证券从业资格备考资料免费领取

去领取

距离2024 证券从业资格考试

还有
  • 0
  • 3
  • 8
专注在线职业教育23年

项目管理

信息系统项目管理师

厂商认证

信息系统项目管理师

信息系统项目管理师