证券从业考试《法律法规》知识点提炼：证券投资咨询

证券投资咨询

知识点1、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系★

证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列行使为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接的有偿咨询服务的活动。

证券投资顾问是指证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。

三者之间的关系：证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。证券研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。证券研究报告完成后发送给客户，投资顾问人员则负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点。同时，证券研究报告也会发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。

知识点2、证券投资咨询机构及人员不得从事下列活动：

① 代理投资人从事证券、期货买卖；

② 向投资人承诺证券、期货投资收益；

③ 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

④ 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

⑤ 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

⑥ 法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

知识点3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。