2019年8月证券从业《证券市场法律法规》考试真题及答案汇编（1）

2019年度第五次证券从业资格考试已于8月31日-9月1日举行，此次考试开考4个科目，其中《证券市场基本法律法规》科目考试题型为单项选择题，考试题量为100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业考试是机考随机抽题，考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题，欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们。

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以下是根据考友反馈分享，给大家整理的8月《证券市场基本法律法规》真题及答案（第一批），供大家参考！

本批真题及答案提供文档下载，请见文末

1、(　　)，深圳证券交易所成立。

A. 1990年

B. 1991年

C. 1995年

D. 2000年

参考答案：A

2、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司(　　)应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A. 总经理

B. 合规总监

C. 财务总监

D. 首席风险官

参考答案：D

3、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是(　　)。

A. 原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B. 新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C. 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

参考答案：A

4、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(  )和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保资金账户

C. 融资专用资金账户

D. 客户信用交易担保证券账户

参考答案：D

5、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A. 15

B. 20

C. 30

D. 45

参考答案：B

6、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　)。

A. 董事任期届满，连选可以连任

B. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C. 监事任期届满，连选可以连任

D. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

参考答案：D

7、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ.自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

8、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有(　　)。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

参考答案：D

9、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有(　　)。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.期货交易所

Ⅳ.期货经纪公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C