2019年8月证券从业《证券市场法律法规》考试真题及答案汇编（2）

2019年度第五次证券从业资格考试已于8月31日-9月1日举行，此次考试开考4个科目，其中《证券市场基本法律法规》科目考试题型为单项选择题，考试题量为100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业考试是机考随机抽题，考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题，欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们。

【2019年8月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总>>点击查看】

以下是根据考友反馈分享，给大家整理的8月《证券市场基本法律法规》真题及答案（第二批），供大家参考！

本批真题及答案提供文档下载，请见文末

1、下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是(　　)。

A. 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

B. 依法取得从业资格

C. 具备良好的诚信记录及职业操守

D. 最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

参考答案：D

2、基金管理人的权利不包括(　　)。

A. 运行和管理基金资产

B. 保管基金资产

C. 代表基金行使股东权利

D. 获取基金管理人报酬

参考答案：B

3、向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币(　　)的，应当由承销团承销。

A. 四千万元

B. 五千万元

C. 一亿元

D. 六千万元

参考答案：B

4、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

A. 1-3%

B. 3-5%

C. 1-5%

D. 5-10%

参考答案：C

5、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是(　　)。

A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是金融管理秩序

C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

参考答案：C

6、根据《公司法》，(　　)在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A. 清算人

B. 股东会和股东大会

C. 董事会

D. 人民法院

参考答案：A

7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整涨跌停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

8、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(　　)。

Ⅰ.上年度没有资产管理过客户委托资产

Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

9、下列属于操纵证券市场行为的有(　　)。

Ⅰ.违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ.单独集中持股优势操纵证券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

10、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B