2019年8月证券从业《证券市场法律法规》考试真题及答案汇编（3）

2019年度第五次证券从业资格考试已于8月31日-9月1日举行，此次考试开考4个科目，其中《证券市场基本法律法规》科目考试题型为单项选择题，考试题量为100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业考试是机考随机抽题，考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题，欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们。

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以下是根据考友反馈分享，给大家整理的8月《证券市场基本法律法规》真题及答案（第三批），供大家参考！

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1、在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是(　　)。

A. 已通过证券投资咨询从业资格考试

B. 具有两年证券从业经历

C. 参与制作证券研究报告

D. 经署名证券分析师和研究部门同意

参考答案：B

2、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20

参考答案：D

3、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A. 中国证券登记结算公司

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 中国证券业协会

参考答案：D

4、证券公司(　　)负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A. 业务执行部门

B. 业务决策机构

C. 分支机构

D. 董事会

参考答案：A

5、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案：C

6、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为(　　)。

Ⅰ.通过报刊、电视推介集合资产管理计划

Ⅱ.向客户保证投资收益

Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

7、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.有限合伙企业至少应当有 2 个普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ.有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

8、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有(　　)。

Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产

Ⅱ.高速公路收费权

Ⅲ.矿产资源开采收益权

Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

参考答案：A

9、有下列(　　)情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ.计划存续期间，客户少于 200 人

Ⅱ.计划存续期满且不展期

Ⅲ.计划说明书约定的终止情形

Ⅳ.计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

10、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%

Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%

Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C