2019年8月证券从业《证券市场法律法规》考试真题及答案汇编（4）

2019年度第五次证券从业资格考试已于8月31日-9月1日举行，此次考试开考4个科目，其中《证券市场基本法律法规》科目考试题型为单项选择题，考试题量为100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业考试是机考随机抽题，考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后不公布真题，欢迎各位考生进入希赛网证券从业考试交流群（778684272），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们。

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以下是根据考友反馈分享，给大家整理的8月《证券市场基本法律法规》真题及答案（第四批），供大家参考！

本批真题及答案提供文档下载，请见文末

1、公司成立时间是(　　)。

A. 公司资本缴足的日期

B. 公司正式对外营业的日期

C. 公司营业执照签发日期

D. 公司向登记机关申请设立登记的日期

参考答案：C

2、有限责任公司董事会的成员人数可能为(　　)人。

A. 2

B. 5

C . 15

D. 20

参考答案：B

3、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 客观性

B. 公平性

C. 一致性

D. 独立性

参考答案：C

4、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为(　　)。

A. 证券自营业务资格

B. 证券经纪业务资格

C. 证券保荐与承销业务资格

D. 财务顾问业务资格

参考答案：C

5、取得证券执业证书的销售人员，连续(　　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A. 一年

B. 三年

C. 两年

D. 半年

参考答案：B

6、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)违法所得罚金。

A. 2；1倍以上3倍以下

B. 3；2倍以上4倍以下

C. 5；1倍以上5倍以下

D. 5；3倍以上10倍以下

参考答案：C

7、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法，正确的是(　　)。

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

参考答案：C

8、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(　　)。

A. 无效

B. 合伙企业可撤销

C. 合伙企业不得以此对抗善意第三人

D. 合伙企业可变更

参考答案：C

9、期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处(　　)罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5元以上10万元以下i

D. 5万元20万元以下

参考答案： B

10、保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A. 10日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 15日

参考答案：B

11、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是(　　)。

A. 基金财产的债务由基金财产本身承担

B. 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D. 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

参考答案：B

12、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ.分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

13、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有(　　)。

Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产

Ⅱ.高速公路收费权

Ⅲ.矿产资源开采收益权

Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

参考答案：A