证券从业《法律法规》知识点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(2)

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-09-15

摘要:证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要知识点,希望能帮助考生高效备考顺利备考。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点知识点。

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列知识点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

知识点4、证券公司与客户关系的基本原则★

证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

① 不得挪用、侵占客户资金;

② 保守客户秘密;

③ 履行法定信息披露义务;

④ 完善客户沟通、投诉处理机制;

⑤ 履行公司财务报告披露义务。

知识点5、证券公司内部控制的基本要求

① 内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则;

② 树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识;

③ 采取切实有效的措施杜绝挪用客户资产的安全,去报客户资产的安全完整;

④ 经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求;

⑤ 加强法人统一管理;

⑥ 建立健全信息隔离墙制度;

⑦ 完善综合信息管理系统;

⑧ 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系;

⑨ 加强对自有资金和客户资金的风险控制;

⑩ 充分发挥会计的核查监督职能;

⑪ 按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,加强对合同、票据、印章、密押等的管理。

相关推荐

报考指南:证券从业资格考试新手报考指南

报考时间:2019年证券从业考试报名时间一览表

视频课程:2019年证券从业免费公开课视频汇总

备考工具:每日一练历年真题备考辅导实用学习包

了解更多考试动态,欢迎进入希赛网证券从业资格频道,更多考试动态实时更新。点此注册>>

更多资料
更多课程
更多真题
温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

证券从业资格备考资料免费领取

去领取

距离2024 证券从业资格考试

还有
  • 0
  • 0
  • 4
专注在线职业教育23年

项目管理

信息系统项目管理师

厂商认证

信息系统项目管理师

信息系统项目管理师