证券从业《法律法规》知识点提炼：投资者适当性管理（1）

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第三节“投资者适当性管理” 系列知识点。

第三节 投资者适当性管理

知识点1、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则★

① 投资者利益优先原则；

② 勤勉尽责原则；

③ 客观性原则；

④ 有效性原则；

⑤ 差异性原则。

知识点2、经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息

① 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

② 收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

③ 投资相关的学习、工作经历及投资经验；

④ 投资期限、品种、期望收益等投资目标；

⑤ 风险偏好及可承受的损失；

⑥ 诚信记录；

⑦ 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

⑧ 法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；

⑨ 其他必要信息。