2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（9.26）

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1、客户的交易结算资金的存取，应当通过（   ）办理。

A. 证券公司

B. 资产托管机构

C. 证券登记结算机构

D. 指定商业银行

【答案】D

2、《证券公司监督管理条例》于（    ）公布。

A.  2008年4月23日

B.  2009年5月11日

C.  2012年10月14日

D.  2014 年 7 月 29

【答案】A

3、下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是（　）。

A. 过失损毁交易记录，诱使投资者买卖证券

B. 伪造交易记录，诱惑投资者者买卖期货合约，造成严重后果

C. 过失传播虚假信息，致使投资者买卖证券，造成严重后果

D. 变造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，未造成严重后果

【答案】B

4、证券经纪人可以代理证券公司进行（  ）。

Ⅰ. 客户招揽

Ⅱ. 客户服务

Ⅲ. 代理客户下单

Ⅳ. 产品销售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（    ）等方面相互分离、独立运行。

I. 机构

II. 人员

III. 信息

IV. 账户

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C