证券市场基本法律法规
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2019证券考试试题:证券市场基本法律法规题库每日一练(9.29)

  • 彭思思
  • 证券市场基本法律法规
  • 2019-09-29
  • 证券市场基本法律法规交流群: 778684272
摘要: 此次分享给大家的是证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库。希望大家可以通过每日一练,巩固证券从业资格考试重点。

刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库,希望对大家有所帮助。

1、净资产低于实收资本(   )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 65%

B. 55%

C. 50%

D. 70%

【答案】C

2、证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务(   )个以上完整会计年度。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

3、期货交易所的职责包括(   )。

Ⅰ. 提供交易场所、设施和服务

Ⅱ. 为期货交易提供集中履约担保

Ⅲ. 组织并监督交易、结算和交割

Ⅳ. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括(   )。

Ⅰ. 证券自营

Ⅱ. 资产管理

Ⅲ. 直接投资

Ⅳ. 发布证券研究报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括(   )。

Ⅰ. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

Ⅱ. 从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

Ⅲ. 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的

Ⅳ. 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

【答案】B

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