2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（9.29）

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1、净资产低于实收资本（   ）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 65%

B. 55%

C. 50%

D. 70%

【答案】C

2、证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务（   ）个以上完整会计年度。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

3、期货交易所的职责包括（   ）。

Ⅰ. 提供交易场所、设施和服务

Ⅱ. 为期货交易提供集中履约担保

Ⅲ. 组织并监督交易、结算和交割

Ⅳ. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（   ）。

Ⅰ. 证券自营

Ⅱ. 资产管理

Ⅲ. 直接投资

Ⅳ. 发布证券研究报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括（   ）。

Ⅰ. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

Ⅱ. 从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

Ⅲ. 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

Ⅳ. 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

【答案】B