2019年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-10-11

摘要:证券业协会于10月份发布了19年新版证券从业考试大纲,2019年11月证券市场法律法规考试大纲开始采用新版本考纲,有关此次证券从业资格考试大纲介绍如下:

2019年11月30日至12月1日将举行本年度第六次证券从业资格考试。中国证券业协会于2019年10月9日发布《关于发布<证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)>的公告》,证券从业考试新考纲正式发布,意味着从11月份的考试开始,证券一般从业资格考试的两个科目《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》实行新的考试大纲。

2019年11月“证券市场基本法律法规”的考试范围,请参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》。有关11月证券市场基本法律法规考试新大纲介绍如下:

因篇幅有限,本文仅展示《证券市场基本法律法规》2019新大纲目录,文末提供完整考纲下载。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)

第一部分  证券市场基本法律法规

目  录

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 从业人员管理

第六节 证券公司信息技术管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

考试大纲下载地址:

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