2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.15）

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1、A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法中，正确的是（  ）。

A. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任

B. 付美责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任

C. 付款责任主要由B公司承担

D. 付款责任主要由A公司独立承担

【答案】D

2、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列属于中国证监会制定的部门规章的是（  ）。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《中华人民共和国公司法》

【答案】A

4、证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（  ）。

I. 上市报告书

II. 公司章程

III. 公司营业执照

IV. 申请公司债券上市的股东会决议

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、上市公司不得公开发行证券的情形有（  ）。

I. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

II. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

III. 上市公司24个月内受到过证券交易所的公开谴责

IV. 上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D