2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.16）

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1、证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，（  ）有权撤销证券业务许可。

A. 证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 工商管理部门

【答案】A

2、保险公司申请基金销售业务资格时，注册资本不低于（  ）亿元人民币。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】D

3、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

【答案】B

4、股票应当载明的事项主要包括（  ）。

I. 公司名称

II. 股票发行价格

III. 股票的编号

IV. 公司成立日期

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、 根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求，客户开立资金账户时必须签署（  ）等文件。

Ⅰ. 《证券交易委托代理议书》

Ⅱ. 《风险揭示书》

Ⅲ. 《买者自负承诺书》

Ⅳ. 《客户资金第三方存管协议书》

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A