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2019版《证券市场基本法律法规》考试大纲:第四章

证券市场基本法律法规 责任编辑:彭思思 2019-10-21
摘要:2019版证券市场基本法律法规考试大纲:第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任。第一节证券一级市场,第二节证券二级市场。更多有关证券从业资格考纲信息,请关注希赛网证券从业资格考试频道。

《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》,于2019年10月发布,自发布之日起施行。此次分享的是2019版《证券市场基本法律法规》考试大纲第四章的内容,其中包含2个小节,详细内容如下。【点击查看>>第一章第二章第三章

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

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