2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.18）

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1、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（  ）。

A. 收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票

B. 收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票

C. 收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票

D. 收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】D

2、（  ）是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。

A. 初始交易申报

B. 购回交易申报

C. 补充质押申报

D. 部分解除质押申报

【答案】D

3、证券公司申请保荐机构资格，净资本应当不低于人民币（  ）万元。

A. 3000

B. 5000

C. 7000

D. 9000

【答案】B

4、虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，投资人实际损失包括（  ）。

I. 投资差额损失

II. 投资差额损失部分的佣金

III. 投资差额损失部分的印花税

IV. 印花税

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

【答案】A

5、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有（  ）。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】B