2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.22）

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1、证券经纪人由（  ）统一印制、编号。

A. 中国证券业协会

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 中国证监会派出机构

【答案】A

2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于信息披露监督的说法中，错误的是（  ）。

A. 监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况

B. 监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

C. 监督的内容不包括上市公司非公开发行股份的行为

D. 监督的内容包括上市公司控制股东和信息披露义务人的行为

【答案】C

3、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（  ）。

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

【答案】B

4、期货交易所—般采取（  ）和（  ）两种组织形式。

Ⅰ. 会员制

Ⅱ. 协会组织

Ⅲ. 公司制

Ⅳ. 政府设立

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

5、下列关于证券公司经纪人的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ. 证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ. 证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ. 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B