2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.28）

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1、国有独资公司属于（  ）。

A. 有限责任公司

B. 一人有限公司

C. 个人独资企业

D. 股份有限公司

【答案】A

2、证券公司应当自每（  ）会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】A

3、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（  ）日内向协会进行离职备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

4、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（  ）。

I. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

II. 净资本与净资产的比例不得低于40%

III. 净资本与负债的比例不得低于8%

IV. 净资产与负债的比例不得低于5%

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，出现（  ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

Ⅰ. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的常用条款

Ⅳ. 未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A