2019证券考试试题：证券市场基本法律法规题库每日一练（10.30）

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1、《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（   ）。

A. 公司章程

B. 公司营业执照

C. 申请公司债券上市的董事会决议

D. 公司债券使用管理办法

【答案】D

2、证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（   ）。

A. 1亿元

B. 5000万元

C. 2亿元

D. 5亿元

【答案】B

3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（   ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

4、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（   ）。

I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

II. 保荐代表人被注销证券业执业证书

III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

IV. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A. I、II、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

【答案】D

5、股票质押回购的交易时间为每个交易日的（   ）。

I. 7：15~9：15

II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30

IV. 15: 30 ~17: 30

A. II、IV

B. I、IV

C. II、III

D. I、II

【答案】C